南京银行澄清并报案 西部证券分析师被治安处罚

每经记者 王海慜 每经编辑 彭水萍
　　6月29日晚，南京银行（SH601009，股价10.29元，市值1060.46亿元）发布公告，该行董事、行长林静然因工作需要，辞任公司董事和行长职务。6月30日开盘后，南京银行股价曾一度触及跌停。
　　就在此后，一些关于南京银行的传闻开始发酵。7月1日，一则涉及南京银行的发生时间为6月30日傍晚左右的微信群聊记录在网络快速传播，主要涉事方为西部证券（SZ002673，股价6.47元，市值289.18亿元）通信行业首席分析师傅鸣非，其发布的关于南京银行的相关言论一度引发舆论风波。对此，南京银行7月1日连夜发布公告，紧急进行了澄清。7月3日，据《金陵晚报》报道，公安机关已依法对傅鸣非给予治安管理处罚。
　　今年以来，部分券商分析师在社交媒体发布不当言论的行为屡屡引发市场关注，尤其是一些行业分析师发布的“跨界研究”言论更是引起了不小的争议。例如，6月初，方正证券科技研究团队分析师谭珺在朋友圈发布的一则预测股指的言论就引发了不少争议。
　
　分析师言论引发风波
　　从那份群聊记录来看，傅鸣非关于南京银行的相关分析和推测，一时间把南京银行和他自己推上了风口浪尖。
　　据媒体报道，在得知相关群聊记录外泄，并在网络发酵之后，傅鸣非在朋友圈发布声明致歉。
　　陷入舆论漩涡的南京银行在7月1日晚间发布了《关于网传不实信息的澄清公告》，《公告》称：“近日，网传南京银行股份有限公司有关不实信息。公司郑重声明：相关信息为恶意造谣，公司已经向公安机关报案并将依法追究相关主体的法律责任。”
　　“目前，公司经营管理一切正常，经营发展良好。”南京银行表示。
　　那么，傅鸣非是否会遭到西部证券的相关处罚呢？西部证券某内部人士7月1日晚间向记者表示：“这个我还不了解，不过目前他还在工作群。”
　
　跨界研究有合规风险
　　去年底，一则浙商证券研究所固收团队关于闻泰科技的声明截图亦曾在网络有着较广的流传。这些分析师的“跨界研究”也引发了相关合规风险。
　　根据中证协2020年5月修订的《证券分析师执业行为准则》第二十条规定：“证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体、自媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。”
　　另据Choice数据统计，2019年以来，西部证券未发布关于南京银行的研究报告。
　　此外，上述准则第二十二条规定：“证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等，并报备与业务有关的使用记录和发布内容；对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查。”