@34.43万证券从业者：中证协自律措施开始施行 最严处分是注销执业证书

每经记者 陈 晨 每经编辑 吴永久
　　12月4日，中证协发布了实施《中国证券业协会自律措施实施办法》《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》的通知。《每日经济新闻》记者看到，《中国证券业协会自律措施实施办法》所称自律管理对象是指协会会员、证券业从业人员；自律措施包括自律管理措施和纪律处分。
　　记者了解到，目前证券业从业人员达到34.43万人。上述办法显示，从业人员自律监管措施包括：谈话提醒、要求提交书面承诺、要求参加强化培训、警示、责令改正、责令所在机构给予处理、协会规定的其他自律管理措施。从业人员纪律处分包括：行业内通报批评、公开谴责、暂停执业和注销执业证书。另外，记者注意到，今年以来，中证协已经发布了8名从业人员的自律措施。
　
　明确自律措施适用标准
　　《中国证券业协会自律措施实施办法》显示，自律管理对象是指协会会员、证券业从业人员，自律措施包括自律管理措施和纪律处分，并且从12月4日起施行。
　　对从业人员实施的自律管理措施包括：（一）谈话提醒；（二）要求提交书面承诺；（三）要求参加强化培训；（四）警示；（五）责令改正；（六）责令所在机构给予处理；（七）协会规定的其他自律管理措施。
　　对会员实施的自律管理措施包括：（一）谈话提醒;（二）要求提交书面承诺；（三）要求参加强化培训；（四）警示；（五）责令改正；（六）责令进行合规检查；（七）暂不接受备案或注册；（八）协会规定的其他自律管理措施。
　　对从业人员实施的纪律处分包括：（一）行业内通报批评；（二）公开谴责；（三）暂停执业；（四）注销执业证书。
　　对会员实施的纪律处分包括：（一）行业内通报批评；（二）公开谴责；（三）暂停或者取消协会授予的业务资格；（四）暂停会员权利；（五）取消会员资格。
　　那么，自律措施的适用标准是什么呢？如何对从业人员和会员进行裁量呢？
　　《中国证券业协会自律措施实施办法》显示，对从业人员违规的，协会综合考量违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等因素，视情节轻重，分别采取以下自律措施：（一）情节较轻的，可以采取谈话提醒、要求提交书面承诺、要求参加强化培训的自律管理措施；（二）情节一般的，可以采取警示、责令改正、责令所在机构给予处理等书面自律管理措施；（三）情节较重的，可以采取行业内通报批评、公开谴责、暂停执业的纪律处分；（四）情节严重的，可以采取注销执业证书的纪律处分。相关自律规则对具体罚则另有规定的，从其规定。
　　会员违规的，协会综合考量违规性质、危害后果、社会影响、主观过错等因素，视情节轻重，分别采取以下自律措施：（一）情节较轻的，可以采取谈话提醒、要求提交书面承诺、要求参加强化培训的自律管理措施；（二）情节一般的，可以采取警示、责令改正、责令进行合规检查、暂不接受备案或注册等书面自律管理措施；（三）情节较重的，可以采取行业内通报批评的纪律处分；（四）情节严重的，可以采取公开谴责、暂停或者取消协会授予的业务资格、暂停会员权利、取消会员资格的纪律处分。相关自律规则对具体罚则另有规定的，从其规定。
　　值得注意的是，上述办法还提出，有下列情形之一的，从重采取自律措施：（一）不配合调查，伪造、隐匿、毁灭证据材料的；（二）对投诉人、举报人等进行打击报复的；（三）拒不整改或敷衍整改、虚假整改的；（四）十二个月内发生两起以上同类违规行为的；（五）其他从重情形。
　
　近两年有17名从业者受罚
　　《中国证券业发展报告（2019）》显示，2018年证券行业已注册从业人员34.43万人，这意味着这34.43万人均受前述办法管理。
　　“今年9月份的时候，自律措施实施办法就已经表决通过，现在是向证监会备案后正式发布。”有券商人士告诉记者，“证监会、证监局是行政部门，处罚都是行政处罚，协会是行业自律组织，处罚是自律处罚措施，但是证券业协会的处罚同样也会影响券商每年的分类评级结果。”
　　正如所说，记者从2019年证券公司分类评价工作底稿中看到，扣分项中就包括被证券期货行业自律组织采取书面自律监管措施或纪律处分。
　　《每日经济新闻》记者查看到，2018年以来中证协共发布了对17人的自律惩戒措施，其中2019年共有8人，较为人知的包括郑平、马军和周乐。
　　中证协称，依据北京证监局《关于移交证券分析师郑平违规线索的函》及移交的相关证据发现，郑平作为江苏保千里视像科技集团股份有限公司相关研究报告的署名证券分析师，发布的研报中未对保千里被立案调查情况进行风险提示，风险提示审慎性不足。未能对保千里及相关当事人受到行政处罚事项对公司的影响作出客观、审慎、专业的分析，相关判断理由不充分，结论不审慎。对郑平采取暂停执业的纪律处分，期限为2年。
　　中证协称，马军作为《第十六届新财富最佳分析师评选活动》的候选分析师，在新财富最佳分析师投票启动前的2018年9月17日晚上，与具有新财富最佳分析师投票权的贾某某等人在深圳某餐厅聚餐，聚餐费用由马军支付；马军在聚餐中的不当言行，经媒体广泛传播后，更造成了恶劣社会影响，严重损害了行业声誉。给予马军注销证券分析师执业证书、3年内不受理证券分析师执业注册申请的纪律处分。
　　中证协称，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称申万宏源）是雅百特2016年非公开发行股票的保荐机构, 周乐为项目协办人、承揽人。
　　应证监会发行部的核查要求，2016年9月28日至30日，周乐会同金元证券、众华会计师事务所、君泽君律师事务所等相关人员前往巴基斯坦对雅百特木尔坦项目进行现场走访，周乐拍摄的“木尔坦项目照片”是本次走访过程获取的重要核查证据。
　　根据中铁一局巴基斯坦分公司提供的《木尔坦公交专线情况说明》，周乐拍摄的“木尔坦项目照片”不是木尔坦公交专线的图片，应是伊斯兰堡公交专线站台的图片。周乐以伊斯兰堡公交车站照片冒充木尔坦项目现场核查照片,导致申万宏源出具的《关于江苏雅百特科技股份有限公司木尔坦地铁公交项目之专项核查报告》存在虚假陈述。周乐在非公开发行项目现场核查过程中弄虚作假，编造虚假信息，未做到诚实守信、勤勉尽责。决定对周乐注销执业证书（一般证券业务），并在三年内不受理执业注册申请。