11月出现第二只发行失败的基金

每经记者 李蕾 每经编辑 赵云
　　11月6日，新沃基金发布公告称，旗下新沃高端装备混合基金自8月5日开始公开募集，截至11月4日基金募集期限届满未能满足基金合同规定的基金备案的条件，故该基金合同不能生效。
　　《每日经济新闻》记者注意到，这是11月第二只发行失败的基金。就在几天前，华泰保兴基金也发布了旗下华泰保兴吉年晟一年持有期混合基金合同不能生效的公告，一度引发行业关注。新沃高端装备混合基金也成为年内第十二只公告发行失败的产品。
　
　又有基金合同不能生效
　　根据11月6日公告，新沃高端装备混合基金经证监会证监许可（2024）299号文准予注册募集，自今年8月5日开始公开募集。截至11月4日基金募集期限届满，该基金未能满足基金合同规定的基金备案的条件，故基金合同不能生效。后续将按照基金合同的相关约定办理。
　　记者注意到，此前公布的基金文件显示，新沃高端装备混合基金是一只偏股混合型基金，投资目标是在严格控制组合风险的前提下，重点投资高端装备主题相关的优质上市公司，追求超越业绩比较基准的投资回报。
　　拟任基金经理刘腾飞是新沃基金目前仅有的三名基金经理之一。其2018年9月加入该公司，历任投资研究部研究员、投资经理，目前管理着新沃创新领航和新沃通盈两只产品，也是新沃基金目前主要负责主动权益投资的基金经理。
　　据官网信息，新沃基金成立于2015年8月19日，当前第一大股东是持股占比为63.0140%的新沃控股集团，其余三家股东分别为新沃联合资产管理有限公司（占比为27.0060%）、青岛金家岭控股集团（占比为4.9900%）和青岛海诺投资发展有限公司（占比为4.9900%）。
　　虽然成立距今已有9年多时间，公募行业的整体规模也从2015年的不足7万亿元快速发展至如今的超过32万亿元，但新沃基金显然没有跟上行业发展的步伐，成立多年来管理规模一直在50亿元左右徘徊，甚至一度跌落至5亿元以下。不过近年来随着多只债券型基金的成立，新沃基金的管理规模又回到了50亿元以上，并且今年以来逐步增加，截至三季度末的最新规模达到71.9亿元，在全市场160家公募持牌机构中排在第129位。
　　目前，新沃基金旗下包括债券型基金和货币基金在内的固收类产品总规模为91.4亿元、占比达到公司管理规模的90%以上，而3只混合型基金的总规模仅为0.61亿元，其中有2只是刘腾飞管理的。
　
　已有12只基金发行失败
　　新沃高端装备混合基金是11月第二只发行失败的产品。
　　就在11月初，华泰保兴基金刚刚发布了关于华泰保兴吉年晟一年持有期混合基金合同不能生效的公告，显示截至10月31日募集期限届满，该基金未能满足基金合同规定的基金备案条件，因此基金合同不能生效。
　　根据公告，华泰保兴吉年晟一年持有期混合基金在2023年就被准予注册，但一直没有募集，今年3月份又获得了证监会《关于华泰保兴吉年晟一年持有期混合型证券投资基金延期募集备案的回函》。到了9月，该基金正式发售，原定募集期至2024年12月12日。不过10月31日当天华泰保兴基金又公告称，决定提前结束基金的募集，募集截止日提前至10月31日，紧接着就官宣了基金发行失败的消息。
　　拿到了批文却不发行，在延期募集后终于决定正式发售，却又在提前结束募集后宣布合同不能生效。看似拉扯的操作，背后或许暗藏着基金管理人的考虑与无奈。有公募人士对此推测，可能是由于募集阶段销售情况不佳、基金成立的可能性较小，因此决定节约成本、提前结募。
　　事实上，今年以来已有12只基金发行失败，其中主动权益类产品有7只。
　　这个数据相对往年来看并不算多，但部分主动权益类基金发行失败，背后的原因也存在共性。例如中小基金公司在公司品牌、产品等方面都缺乏号召力，渠道力量也较为薄弱；拟任基金经理近年来业绩欠佳、在管部分产品已沦为“迷你基”，投资者认购意愿不强；另外，基金管理人存在“股弱债强”的偏科问题，权益类产品规模占比低，也会对新基金的募集造成影响。