日期:[2023年02月13日] -- 每日经济新闻 -- 版次:[06]

上周5只主动型ESG公募下跌 指数型仅3只上涨

每经记者 黄宗彦 每经编辑 梁 枭
  自2022年10月起,每经品牌价值研究院构建ESG公募基金数据库,并推出“ESG公募基金周榜”,通过追踪ESG基金表现、分析排名及变动背后可能的原因,帮助投资者更好地了解、识别、筛选更具投资价值的ESG基金。
  本期ESG公募基金周榜的观察周期为2月6日至2月10日,最新净值以2月10日为准。每经品牌价值研究院制作的ESG公募基金收益率周榜显示,本期ESG基金继续回调,其中指数型回调幅度较主动型更大,仅有3只产品上涨;主动型产品中5只下跌,泛ESG主题仍然领先,全部获得正收益。
  上周指数缩量盘整,沪指下跌0.08%,深成指下跌0.64%,创业板指下跌1.35%。尽管连续两周调整,但沪指在60日线附近有一定支撑,说明中期趋势还在。
  盘面上,人工智能成为近期主线,尤其是全球风靡的ChatGpt概念。不过,在龙头汉王科技被重点监控后,该题材明显出现高位资金出逃。此外,前几周表现强势的数字经济也在上周迎来调整。值得一提的是,虽然火热的短线题材继续冲高难度较高,但新能源汽车、储能等与ESG关联度较高的板块参与轮动,将有可能在下一阶段有所表现。
  本期TOP10总榜显示,泛ESG主题表现相对稳健,前10产品有9只上榜。从投资类型来看,主动型基金依然领先,有8只上榜。虽然平均收益率较前一周有较大幅度下降,但在此位置相对安全,可关注新能源相关板块的反弹。
  本期榜单显示,上周ESG主题主动型产品有5只上涨,数量较前一周减少3只。虽然排名靠前的基金收益率下降幅度较前一周下滑幅度较大,但排名靠后的产品跌幅较前一周有所收窄,总体来看走势较为平稳。从近几周总体表现来看,ESG主题主动型基金抗风险能力较强,在中期趋势没有明显出现改变的时候,可重点关注回调时候的介入机会。
  上周泛ESG主题主动型基金继续领先,上榜产品全部获得正收益。尽管从收益率来看,近几周的泛ESG主题主动型基金表现强势,但每期上榜的产品也频繁更迭,不如ESG主题稳定。因此,该类型基金在中短期较难把握收益,需要长期持有才能增加获得更高收益的可能性。
  指数调整,指数型基金下跌也在所难免。与前一周类似,本期ESG主题指数型基金依旧全军覆没,在所有榜单中“拖后腿”。值得一提的是,本次上榜产品跌幅较前一周有所收窄,且近3个月的收益全部为正,在大盘走势稳定,即窄幅箱体震荡时,该类型产品表现也较稳健。
  与前一周相比,本期泛ESG主题指数型基金表现有较大幅度下滑,获得正收益的产品只剩2只,且排名靠后的产品跌幅也是所有榜单中最多的。
  不过,指数型基金表现很大程度上是跟随大盘行情,只要大盘没有确认进入下跌通道,该类型产品中长期收益也较为稳定。此前也提到过,该类型产品有不少存在行业和持仓过于集中和雷同的特点,因此收益率可能不及其他类型的ESG基金,而承担的风险却较高,需要谨慎选择。
 
 榜单说明
 
 1.样本选择:每经品牌价值研究院“ESG公募基金数据库”从资本市场已发行的公募基金中,选取正常运作的产品,剔除已清盘基金。同时,保留权益类基金,去掉纯债券基金。在此基础上,如产品包含A和C类份额,只选择A类份额作为样本。
  2.基金分类:按照投资标的差异,权益类ESG基金可分为两大类,包括ESG主题基金(基金名称中包含ESG、可持续发展)和泛ESG主题基金(基金名称和投资策略包含环境、责任和公司治理的ESG内涵);按照投资方式的区别,又可以分为主动型基金和指数型基金。
  3.榜单名称:每经品牌价值研究院将ESG基金一共分为四类,分别为ESG主题主动型基金、ESG主题指数型基金、泛ESG主题主动型基金、泛ESG主题指数型基金,并由此在每周一推出1个ESG公募基金收益总榜TOP10和4个分榜TOP10。