上周5只主动型ESG公募下跌 指数型仅3只上涨

每经记者 黄宗彦 每经编辑 梁 枭
　　自2022年10月起，每经品牌价值研究院构建ESG公募基金数据库，并推出“ESG公募基金周榜”，通过追踪ESG基金表现、分析排名及变动背后可能的原因，帮助投资者更好地了解、识别、筛选更具投资价值的ESG基金。
　　本期ESG公募基金周榜的观察周期为2月6日至2月10日，最新净值以2月10日为准。每经品牌价值研究院制作的ESG公募基金收益率周榜显示，本期ESG基金继续回调，其中指数型回调幅度较主动型更大，仅有3只产品上涨；主动型产品中5只下跌，泛ESG主题仍然领先，全部获得正收益。
　　上周指数缩量盘整，沪指下跌0.08%，深成指下跌0.64%，创业板指下跌1.35%。尽管连续两周调整，但沪指在60日线附近有一定支撑，说明中期趋势还在。
　　盘面上，人工智能成为近期主线，尤其是全球风靡的ChatGpt概念。不过，在龙头汉王科技被重点监控后，该题材明显出现高位资金出逃。此外，前几周表现强势的数字经济也在上周迎来调整。值得一提的是，虽然火热的短线题材继续冲高难度较高，但新能源汽车、储能等与ESG关联度较高的板块参与轮动，将有可能在下一阶段有所表现。
　　本期TOP10总榜显示，泛ESG主题表现相对稳健，前10产品有9只上榜。从投资类型来看，主动型基金依然领先，有8只上榜。虽然平均收益率较前一周有较大幅度下降，但在此位置相对安全，可关注新能源相关板块的反弹。
　　本期榜单显示，上周ESG主题主动型产品有5只上涨，数量较前一周减少3只。虽然排名靠前的基金收益率下降幅度较前一周下滑幅度较大，但排名靠后的产品跌幅较前一周有所收窄，总体来看走势较为平稳。从近几周总体表现来看，ESG主题主动型基金抗风险能力较强，在中期趋势没有明显出现改变的时候，可重点关注回调时候的介入机会。
　　上周泛ESG主题主动型基金继续领先，上榜产品全部获得正收益。尽管从收益率来看，近几周的泛ESG主题主动型基金表现强势，但每期上榜的产品也频繁更迭，不如ESG主题稳定。因此，该类型基金在中短期较难把握收益，需要长期持有才能增加获得更高收益的可能性。
　　指数调整，指数型基金下跌也在所难免。与前一周类似，本期ESG主题指数型基金依旧全军覆没，在所有榜单中“拖后腿”。值得一提的是，本次上榜产品跌幅较前一周有所收窄，且近3个月的收益全部为正，在大盘走势稳定，即窄幅箱体震荡时，该类型产品表现也较稳健。
　　与前一周相比，本期泛ESG主题指数型基金表现有较大幅度下滑，获得正收益的产品只剩2只，且排名靠后的产品跌幅也是所有榜单中最多的。
　　不过，指数型基金表现很大程度上是跟随大盘行情，只要大盘没有确认进入下跌通道，该类型产品中长期收益也较为稳定。此前也提到过，该类型产品有不少存在行业和持仓过于集中和雷同的特点，因此收益率可能不及其他类型的ESG基金，而承担的风险却较高，需要谨慎选择。
　
　榜单说明
　　1.样本选择：每经品牌价值研究院“ESG公募基金数据库”从资本市场已发行的公募基金中，选取正常运作的产品，剔除已清盘基金。同时，保留权益类基金，去掉纯债券基金。在此基础上，如产品包含A和C类份额，只选择A类份额作为样本。
　　2.基金分类：按照投资标的差异，权益类ESG基金可分为两大类，包括ESG主题基金（基金名称中包含ESG、可持续发展）和泛ESG主题基金（基金名称和投资策略包含环境、责任和公司治理的ESG内涵）；按照投资方式的区别，又可以分为主动型基金和指数型基金。
　　3.榜单名称：每经品牌价值研究院将ESG基金一共分为四类，分别为ESG主题主动型基金、ESG主题指数型基金、泛ESG主题主动型基金、泛ESG主题指数型基金，并由此在每周一推出1个ESG公募基金收益总榜TOP10和4个分榜TOP10。